当下,企业合规备受关注
“合规”较早的发展历史一般认为起源于美国。
1914年,美国发布《反托拉斯法》,合规管理随着美国防止违反《反托拉斯法》的政策实施进程而得到了普及。2014年,国际标准化组织发布了ISO19600《合规管理体系指南》,将合规管理分为建立和改进两部分,包括确定合规范围、建立合规方针、评估合规风险、制定应对计划、实施和控制、评估和报告、持续改进等阶段,为所有规模和类型的企业建立有效的合规管理体系提出了指导性建议。
“合规”对于我国来说处于起步阶段。
2018年,我国印发《中央企业合规管理指引(试行)》的通知,提出国企开展合规建设活动,此后陆续编发反垄断、出口管制、反商业贿赂等一系列重点领域合规指南。截至2021年5月,中央企业已全部成立合规委员会。
随着关注力度的不断提高,以及市场主体的愈发多元及竞争态势的复杂多变,企业将面临更严格的监管压力及更严峻的行业风险。较近的阿里事件、明星公司逃税事件等无不透露着“合规”的重要性。职教DA搜索近7天内的“合规”指数趋势,发现关注量达到了3000万以上,日环比上涨269.8%!在行业需求和监管需求的催化下,“合规”将会成为市场良性发展必不可缺的重要一环。
企业想要做到合规性,防患于未然,其背后不可或缺的人才便是企业合规师。
从概念来看,企业合规师是指从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。工作的主要焦点在于“防范各种合规风险”,以中级企业合规师为例,具体职责主要有:
1. 制定企业合规管理战略规划和管理计划;
2. 识别、评估合规风险与管理合规义务;
3. 制定并实施企业内部合规管理制度和流程;
4. 开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;
5. 监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;
6. 处理与外部监管方、合作方相关的合规事务;
7. 开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
作为一个较新的职业,企业合规师在的缺口巨大。