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“企业合规”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
主要工作任务
制定企业合规管理战略规划和管理计划;
识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;
制定并实施企业内部合规管理制度和流程;
开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;
监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;
处理与外部监管方、合作方相关的合规事务,向服务对象提供相关政策解读服务;
开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
企业合规行业的发展和趋势
在实际的企业发展进程中,有的企业很重视合规并且配备相应的合规人才,合规建设做得相对较好,而有的企业不够重视,也没有人才配备,因此各个企业合规建设的进度、节奏相差很大。“企业合规师”成为正式职业也是促进企业合规建设的重要举措。
此前,企业的合规工作大都由企业法务总监或副总监一肩挑,只有个别企业设置专门的合规岗位,但随着合规概念的日益科学化,合规管理不再局限于以往以风险评估、制度流程管理等为主的内容,而成为了企业战略规划的一个重要部分,不仅要评估合规风险、管理合规义务、制定合规流程,还要进行定期的合规培训、合规考核、合规文化建设,同时处理与外部监管方、合作方的关系。企业对专门“企业合规师”的需求愈发迫切。
业发展上,企业合规师可以从事合规业务,也可以担任合规主管、合规经理、合规总监、内控经理、内控总监、风控经理、风控总监等等;专业能力、专业经验以及其他综合能力更强者,还可进阶首席合规官、首席执行官等岗位。